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江蘇雷利總經理“泄密” 親戚內幕交易受到處罰
◎柴劉斌 記者 王子霖
7月11日，江蘇省證券監督管理局發布行政處罰決定，決定沒收與上市公司江蘇雷利股票內幕交易相關的孫方度和楊建綱約230萬元和46萬元，罰款約461萬元和80萬元。
內幕交易總利潤超過277萬元
這起事件的兩位內幕交易員是江蘇雷利總經理華某偉的親戚。根據行政處罰決定，兩人利用親屬關系，在內幕信息敏感期(2021年3月4日至2021年6月21日)內多次聯系華某偉，獲取內幕信息牟利。
其中，2021年3月8日至6月15日，孫方度東海證券賬戶共轉入資金250萬元。在內幕信息敏感期內，孫方度用兩個證券賬戶共購買江蘇雷利303872股，總交易金額約602.4萬元。然后全部賣出股票，兩個賬戶總利潤約230.5萬元。
2021年5月12日至5月20日，楊建綱實際控制的賬戶轉入資金共計215萬元。5月，楊建綱利用新轉入資金和虧損出售股票的資金，共購買105600股，成交金額約215.7萬元，并于2021年5月27日至2022年8月2日全部出售，利潤約46.5萬元。
江蘇省證券監督管理局認為，兩人交易江蘇雷利的行為明顯異常，利用突然轉讓和虧損出售其他股票的資金購買“江蘇雷利”、交易前，證券賬戶長期不活躍，敏感期內只購買“江蘇雷利”，交易金額較以往明顯放大。其購買時間與內幕信息的過程以及與華某偉的聯系和接觸點基本相同。
如何形成內幕信息
具體而言，此次內幕交易信息主要涉及江蘇雷利發行股票購買資產和籌集配套資金。
2021年3月4日，江蘇雷利董事長蘇某國、總經理華某偉、副總經理蘇某、財務總監尹某龍、常州薛翔電信有限公司董事長王某平、董事王某宇等決定啟動實施江蘇雷利收購薛翔電信。作為江蘇雷利總經理，華某偉參與了收購談判，并在當天了解了內幕信息。
此后，江蘇雷利管理層和交易員多次會面，討論交易的可能性。5月10日，浙江天府律師事務所律師向公司提交了薛翔電信股權收購框架協議。第二天，江蘇雷利證券事務代表將該協議提交給華某偉。
2021年6月21日，江蘇雷利披露停牌公告，計劃發行股票購買資產，籌集配套資金。根據交易計劃，江蘇雷利重組的目標資產為惠平投資60%股權和薛翔電信19.726%股權，交易價格為4.63億元。同時，計劃向不超過35名特定投資者非公開發行股票籌集配套資金。2021年7月5日，江蘇雷利股份恢復交易。
江蘇省證券監督管理局認為，孫方都和楊建綱作為上市公司內幕信息知情人江蘇雷利總經理華某偉的親屬，在內幕信息敏感期間與華某偉進行了多次電話聯系、微信聊天和會議。上述聯系和接觸點與內幕信息的過程基本相同。
值得一提的是，重組以失敗告終。2021年10月，江蘇雷利宣布，鑒于交易方未能就交易計劃和核心條款達成協議，公司仔細研究并與交易方友好協商，決定終止重大資產重組。
駁回兩人的辯護意見
孫方度、楊建綱及其代理人對江蘇省證監局的認定，在聽證過程中提出了七點陳述和辯護意見，要求免除處罰或減輕處罰。
首先，孫方度和楊建綱認為內幕信息敏感期形成時間識別錯誤，內幕信息的實際形成時間不晚于2020年9月至10月。對此，江蘇省證監會認為，3月4日的會談參與者水平較高，并就江蘇雷利收購薛翔電信股權的比例和方式達成協議。此時，內幕信息有一定程度的確定性。
同時，他們質疑內幕交易的時間點和合理性，認為“江蘇雷利”交易的時間和方向不一致，沒有共同知道內幕信息的可能性。在這方面，江蘇省證券監督管理局給出了具體的時間敘述，反駁了其提出的四項辯護，認為孫方度和楊建綱的辯護不能支持他們的觀點。
最后，江蘇省證券監督管理局表示，孫方度和楊建綱的罰款和沒收金額準確確定，并充分考慮了其配合調查等因素，綜合考慮了違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，適當處以行政罰款。因此，不采納免除處罰或減輕處罰的陳述、辯護意見和提交的證據。
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