　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“鼎勝新材”）于2023年6月9日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量的議案》。根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”或“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定和公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

　　一、已履行的審批程序和信息披露情況

　　1、2022年1月26日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

　　2、2022年1月27日至2022年2月7日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部公告欄進(jìn)行了公示。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的異議，無(wú)反饋記錄。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2022年2月8日披露于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

　　3、2022年2月14日，公司召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。

　　4、2022年2月21日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　5、2022年3月23日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢首次授予318.07萬(wàn)股限制性股票的登記工作，本次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象合計(jì)311人。

　　6、2022年6月10日，公司召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　7、2022年7月6日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢預(yù)留授予60.00萬(wàn)股限制性股票的登記工作，本次預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象為8人。

　　8、2023年4月27日，公司召開(kāi)了五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予部分限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》、《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　9、2023年6月9日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量的議案》。獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　二、調(diào)整事由及調(diào)整方法

　　公司于2023年5月18日召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》。同時(shí)，公司于2023年5月31日披露了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，本次利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本以方案實(shí)施前的公司總股本490,553,034股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.86元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.8股。

　　鑒于公司2022年度權(quán)益分派已實(shí)施完畢。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。具體如下：

　　1、回購(gòu)價(jià)格調(diào)整

　　P=(P0?V)÷(1+n)

　　其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V為每股的派息額；n為每股公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于0。

　　因此，公司董事會(huì)同意對(duì)本次回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整后，首次授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格=（18.27-0.86）÷（1+0.8）=9.67元/股，預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格=（17.93-0.86）÷（1+0.8）=9.48元/股。

　　2、回購(gòu)數(shù)量調(diào)整

　　Q＝Q0×（1＋n）

　　其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

　　因此，公司董事會(huì)同意對(duì)本次回購(gòu)數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整后，首次授予部分限制性股票的回購(gòu)數(shù)量=15.40×（1+0.8）=27.72萬(wàn)股。

　　三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

　　本次對(duì)公司《激勵(lì)計(jì)劃》所涉及的限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

　　四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，同意公司本次對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格及數(shù)量的調(diào)整。

　　五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司2022年度利潤(rùn)分配方案已于2023年6月6日實(shí)施完畢，公司董事會(huì)根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定及2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司本次調(diào)整事項(xiàng)。

　　六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

　　上海市廣發(fā)律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次相關(guān)事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司本次限制性股票回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

　　七、備查文件

　　1、第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議決議；

　　2、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議決議；

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

　　4、《上海市廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　特此公告。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱：鼎勝新材公告編號(hào)：2023-065

　　債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）

　　披露的提示性公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》等相關(guān)議案。《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“預(yù)案”）及相關(guān)文件已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

　　本次預(yù)案披露的事項(xiàng)不代表審核機(jī)關(guān)對(duì)于公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性判斷、確認(rèn)或批準(zhǔn)。該預(yù)案所述本次向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的生效和完成尚需上海證券交易所審核通過(guò)并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意注冊(cè)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱：鼎勝新材公告編號(hào)：2023-066

　　債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　關(guān)于2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股

　　股票預(yù)案修訂情況說(shuō)明的公告

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月20日、2023年2月10日分別召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第五屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過(guò)了公司關(guān)于2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的相關(guān)議案。

　　2022年8月5日、2023年2月27日，公司分別召開(kāi)了2022年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過(guò)了公司關(guān)于2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的相關(guān)議案，并授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)。

　　鑒于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2023年2月17日發(fā)布《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等一系列注冊(cè)制改革文件，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并結(jié)合自身權(quán)益分派情況，依照公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2023年6月9日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》等相關(guān)議案，對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案進(jìn)行了修訂，對(duì)預(yù)案中涉及的“非公開(kāi)發(fā)行”、“證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)”等文字表述在全文范圍內(nèi)進(jìn)行了相應(yīng)的修訂，并調(diào)整了發(fā)行股份數(shù)量。

　　為便于投資者閱讀和理解，公司就本次修訂情況說(shuō)明如下：

　　調(diào)整前：

　?。ㄋ模┌l(fā)行數(shù)量

　　本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)80,000,000股（含本數(shù)），未超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。在上述范圍內(nèi)，最終發(fā)行數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)實(shí)際情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。在董事會(huì)對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行股票作出決議之日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股份數(shù)量的上限將作相應(yīng)調(diào)整。

　　調(diào)整后：

　?。ㄋ模┌l(fā)行數(shù)量

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票數(shù)量不超過(guò)14,400.00萬(wàn)股（含本數(shù)），未超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)文件為準(zhǔn)。在上述范圍內(nèi)，最終發(fā)行數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)實(shí)際情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。在董事會(huì)對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票作出決議之日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股份數(shù)量的上限將作相應(yīng)調(diào)整。

　　除上述調(diào)整外，公司本次發(fā)行方案中的其他內(nèi)容不變。

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案修訂的主要內(nèi)容如下：

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》，敬請(qǐng)廣大投資者注意查閱。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱：鼎勝新材公告編號(hào)：2023-068

　　債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日在公司三樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議。會(huì)議通知于2023年6月6日以電子郵件方式發(fā)出。會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事9人，其中3名獨(dú)立董事均出席本次董事會(huì)。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　1、審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》。

　　2、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量的議案》

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定和公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同時(shí)鑒于公司2022年度權(quán)益分派已實(shí)施完畢。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。公司董事會(huì)對(duì)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予部分限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，首次授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由18.27元/股調(diào)整為9.67元/股，預(yù)留授予部分限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由17.93元/股調(diào)整為9.48元/股。調(diào)整后，首次授予部分限制性股票的回購(gòu)數(shù)量=15.40×（1+0.8）=27.72萬(wàn)股。

　　關(guān)聯(lián)董事王誠(chéng)、陳魏新、樊玉慶、段云芳、趙俊回避本議案的表決。

　　表決結(jié)果：同意4票，占全體非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量的公告》。

　　3、審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行股票條件的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司對(duì)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)自查后認(rèn)為，公司仍符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件關(guān)于上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的有關(guān)規(guī)定，仍具備向特定對(duì)象發(fā)行股票的條件。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　根據(jù) 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　4、審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的方案進(jìn)行了調(diào)整。公司董事會(huì)逐項(xiàng)審議通過(guò)了本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的具體方案：

　　4.01、發(fā)行股票種類和面值

　　本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.02、發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間

　　本次發(fā)行采取向特定對(duì)象發(fā)行股票的方式，在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后由公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)向不超過(guò)三十五名特定對(duì)象發(fā)行。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.03、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的不超過(guò)35名的特定對(duì)象，發(fā)行對(duì)象包括證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他機(jī)構(gòu)投資者等。

　　證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的兩只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。信托公司作為發(fā)行對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。

　　最終發(fā)行對(duì)象將在公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行核準(zhǔn)批文后，由董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)詢價(jià)結(jié)果與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的發(fā)行對(duì)象有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

　　所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.04、發(fā)行數(shù)量

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票數(shù)量不超過(guò)144,000,000股（含本數(shù)），未超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。在上述范圍內(nèi)，最終發(fā)行數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)實(shí)際情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。在董事會(huì)對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票作出決議之日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股份數(shù)量的上限將作相應(yīng)調(diào)整。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.05、定價(jià)基準(zhǔn)日、定價(jià)原則及發(fā)行價(jià)格

　　本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期的首日，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（不含定價(jià)基準(zhǔn)日）股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。若公司股票在本次發(fā)行定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行的發(fā)行底價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

　　兩者同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

　　最終發(fā)行價(jià)格將在公司取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的核準(zhǔn)批文后，按照相關(guān)法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，遵照價(jià)格優(yōu)先的原則，由公司董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)情況及競(jìng)價(jià)結(jié)果，與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.06、限售期

　　發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，本次發(fā)行結(jié)束后因公司送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述限售期安排，限售期屆滿后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.07、滾存未分配利潤(rùn)的安排

　　在本次發(fā)行完成后，由公司新老股東按本次發(fā)行完成后各自持有的公司股份比例共同享有本次發(fā)行前公司的滾存未分配利潤(rùn)。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.08、上市地點(diǎn)

　　本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所上市交易。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.09、本次發(fā)行決議的有效期

　　本次發(fā)行決議的有效期為自股東大會(huì)審議通過(guò)本次發(fā)行相關(guān)議案之日起12個(gè)月。如果公司于該有效期內(nèi)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，則本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票決議的有效期自動(dòng)延長(zhǎng)至本次發(fā)行實(shí)施完成日。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　4.10、募集資金用途

　　本次發(fā)行募集資金總額為不超過(guò)270,000.00萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將用于以下項(xiàng)目：

　　單位：萬(wàn)元

　　本次發(fā)行股票募集資金到位前，公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。若本次發(fā)行扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金少于上述項(xiàng)目募集資金擬投入總額，在相關(guān)法律法規(guī)許可及股東大會(huì)決議授權(quán)范圍內(nèi)，董事會(huì)有權(quán)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目及所需金額等具體安排進(jìn)行調(diào)整或確定。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　根據(jù) 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　5、審議通過(guò)了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并根據(jù)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并結(jié)合自身權(quán)益分派情況，對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案進(jìn)行了修訂，對(duì)預(yù)案中涉及的“非公開(kāi)發(fā)行”、“證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)”等文字表述在全文范圍內(nèi)進(jìn)行了相應(yīng)的修訂，并調(diào)整了發(fā)行股份數(shù)量。公司根據(jù)上述調(diào)整相應(yīng)編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票（修訂稿）預(yù)案披露的提示性公告》、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于2022年度向特定對(duì)象發(fā)行 A 股股票預(yù)案修訂情況說(shuō)明的公告》。

　　根據(jù) 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　6、審議通過(guò)了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）〉的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并根據(jù)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司對(duì)本次發(fā)行方案進(jìn)行了調(diào)整。公司根據(jù)上述調(diào)整相應(yīng)編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　根據(jù) 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　7、審議通過(guò)了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）〉的議案》

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并根據(jù)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司對(duì)本次發(fā)行方案進(jìn)行了調(diào)整。公司根據(jù)上述調(diào)整相應(yīng)編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》。

　　根據(jù) 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　8、審議通過(guò)了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）〉的議案》

　　獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對(duì)0票，棄權(quán)0票；。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的公告》。

　　根據(jù) 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，本議案無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　特此公告。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱：鼎勝新材公告編號(hào)：2023-069

　　債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日在公司一樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決方式召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議。會(huì)議通知于2023年6月6日以電子郵件方式發(fā)出。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　1、審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

　　本次將部分閑置募集資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022年修訂）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。同意使用不超過(guò)8,500.00萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)12個(gè)月，到期將歸還至募集資金專戶。