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廣州市禾信儀器有限責任公司有關2023年員工持股計劃與股票期權激勵計劃之個股期權首次授予備案進行的通知
本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規負法律責任。
核心內容提醒：
● 個股期權首次授予備案總數：287.80萬分
● 個股期權首次授予備案總數：70人
● 個股由來：向激勵對象定向發行的企業A股普通股票
依據廣州市禾信儀器有限責任公司（下稱 “企業”）2023年第二次臨時性股東大會授權，公司在2023年8月24日舉辦第三屆董事會第十七次大會及其第三屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票及股票期權的議案》。依據《上市公司股權激勵管理辦法》、上海交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的相關規定，企業實現了2023年員工持股計劃與股票期權激勵計劃之個股期權首次授予登記工作，現將有關情況公告如下：
一、此次激勵計劃已履行相應審批流程
1、2023年8月4日，公司召開第三屆董事會第十六次大會，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）〉 及其摘要的議案》《關于公司〈2023年股權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵相關事宜的議案》等提案。同一天，公司獨立董事就本次激勵計劃有關提案發布了確立同意的獨立意見。
2、2023年8月4日，公司召開第三屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）〉 及其摘要的議案》《關于公司〈2023年股權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實公司〈2023年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》等提案。公司監事會對此次激勵計劃相關事宜發布了贊同的核查意見。
3、2023年8月5日，企業公布了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2023-063），結合公司別的獨董委托，獨董劉桂雄先生作為征選人便企業2023年第二次股東大會決議決議的此次激勵計劃有關提案向領導公司股東公開招募委托投票權。
4、公司在2023年8月6日至2023年8月15日在外部對此次激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名及職位展開了公示公告。截止到公示期滿，公司監事會未收到任何職工對擬首次授予激勵對象所提出的質疑。2023年8月17日，企業公布了《監事會關于公司2023年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公示序號：2023-067）。
5、2023年8月22日，公司召開2023年第二次股東大會決議，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）〉 及其摘要的議案》《關于公司〈2023年股權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵相關事宜的議案》等提案。2023年8月23日，企業公布了《2023年第二次臨時股東大會決議公告》（公示序號：2023-068）及其《關于2023年限制性股票與股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公示序號：2023-069）。
6、2023年8月24日，公司召開第三屆董事會第十七次大會及其第三屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票及股票期權的議案》，允許以2023年8月24日為首次授予日，向滿足條件的74名激勵對象授于利益376.22億港元（份），在其中員工持股計劃88.42億港元，授予價格為16.52元/股；個股期權287.80萬分，行權價格為33.04元/份。公司獨立董事對授于事宜發布了確立同意的獨立意見，職工監事對首次授予日激勵對象名冊發布了核查意見。2023年8月25日，企業公布了《關于向激勵對象首次授予限制性股票及股票期權的公告》（公示序號：2023-072）。
二、個股期權的具體授于備案狀況
1、首次授予日：2023年8月24日
2、首次授予總數：287.80萬分
3、首次授予總數：70人
4、行權價格：33.04元/份
5、個股由來：向激勵對象定向發行的企業A股普通股票
6、激勵計劃的有效期限、間隔期和行權分配
（1）此次激勵計劃的期限為自個股期權授于日至激勵對象獲授中的所有股票期權行權或銷戶之日起計算，一般不超過48月。
（2）此次激勵計劃的間隔期為自激勵對象初次獲授個股期權的時候起12月、24個月和36月，激勵對象依據此次激勵計劃獲授的個股期權內行權前不能轉讓、用來貸款擔保或清償債務。
（3）可行權日和行權分配
此次激勵計劃授予個股期權在激勵對象達到相對應行權條件之后將按照約定占比分批行權。可行權日必須是交易時間，不得在以下期內內行人權：
1）公司年度報告、上半年度匯報公示前30日內，因特殊原因延遲年報、上半年度匯報公示日期，自原預定公示前30日開始計算至公示前1日；
2）企業季度總結報告、年報披露時間、業績報告公示前10日內；
3）自很有可能對該公司證券及其衍生種類成交價產生較大影響的大事件產生之時或者在決策的過程中，至依規公布之天內；
4）證監會及證交所所規定的期內。
以上“大事件”為公司發展根據《上市規則》的相關規定理應公布的交易或別的重大事情。如相關法律法規、行政規章、行政法規對不可行權的期內另有規定的除外，以有關規定為準。
此次激勵計劃首次授予的個股期權將分3期行權，歷期日程安排如下表所示：
若預埋授予個股期權在同一本年度并且在企業三季度匯報公布前授出，則預埋授予個股期權的行權日程安排與首次授予保持一致；若預埋授于一部分雖在同一本年度但企業三季度匯報披露后或第二年授出，則預埋授予個股期權的行權日程安排如下表所示：
7、激勵對象名單及授于狀況
注：1.以上任何一名激勵對象根據所有在有效期內的股權激勵方案獲授的本公司股票，總計不得超過本激勵計劃議案公示時企業總股本的1.00%。企業所有在有效期內的股權激勵方案所涉及到的標的股票總金額總計不得超過本激勵計劃議案公示時企業總股本的20.00%。
2.本激勵計劃的激勵對象不包含獨董、公司監事。
3.以上中標值如出現數量和各分項目標值總和末尾數不符合，均是四舍五入緣故而致。
4.預埋授于部分激勵對象由本激勵計劃經股東大會審議通過后12個月明確，經股東會明確提出、獨董及職工監事發布明確意見、侓師發布專業意見并提交法律服務合同后，企業按照要求及時有效公布本次激勵對象有關信息。
三、此次授于個股期權的登記完成狀況
2023年9月22日，此次激勵計劃個股期權首次授予已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司進行授于登記，詳情如下：
1、個股期權備案總數：287.80萬分
2、個股期權名字：禾信儀器股指期貨
3、個股期權編碼：1000000481、1000000482、1000000483
四、激勵對象獲授個股期權與企業上次經董事會審議狀況一致性的表明
此次個股期權授于備案成員名單及獲授的利益數量以及公司在2023年8月25日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《關于向激勵對象首次授予限制性股票及股票期權的公告》（公示序號：2023-072）及《2023年限制性股票與股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單（截止授予日）》的內容一致。
特此公告。
廣州市禾信儀器有限責任公司股東會
2023年9月23日
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