證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-032

博眾精工科技股份有限公司

第二屆董事會第二十五次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第二十五次會議于2023年6月14日在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，公司監(jiān)事、高級管理人員列席了會議。本次會議通知已于2023年6月9日以郵件通知方式送達公司全體董事。本次會議由董事長呂紹林先生主持，會議應(yīng)到董事8人，實到董事8人，占公司董事人數(shù)的100%。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《博眾精工科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《博眾精工科技股份有限公司董事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，表決所形成決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

經(jīng)與會董事審議，通過以下議案：

（一）審議通過《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

經(jīng)審核，董事會認為：根據(jù)《博眾精工科技股份有限公司期權(quán)激勵計劃》（以下簡稱“《期權(quán)激勵計劃》”或“2020年股票期權(quán)激勵計劃”）的相關(guān)規(guī)定，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)第三個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意激勵對象在所持股票期權(quán)的等待期屆滿后按照公司擬定的行權(quán)安排對其可行權(quán)的合計165.1萬份股票期權(quán)行權(quán)，同意公司擬定的本次行權(quán)的具體安排，并進一步授權(quán)公司董事長呂紹林或其授權(quán)人士辦理本次行權(quán)的各項具體事宜。

獨立董事對本項議案發(fā)表了同意的獨立意見。

表決結(jié)果：同意8票，占總票數(shù)100%，不同意0票，占總票數(shù)0%，棄權(quán)0票，占總票數(shù)0%。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。（公告編號：2023-034）

（二）審議通過《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》

經(jīng)審核，董事會認為：根據(jù)《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司本次注銷35名離職人員已獲授但尚未行權(quán)的47.4萬份股票期權(quán)及2022年度個人績效考核未達標的5名激勵對象已獲授但不得行權(quán)的3.4萬份股票期權(quán)符合《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次注銷第三個行權(quán)期因凈利潤業(yè)績考核不達標導致公司層面業(yè)績考核未完全達標而不得行權(quán)的165.1萬股票期權(quán)，符合《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；鑒于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束，符合第二個行權(quán)期行權(quán)條件的6名激勵對象未在第二個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，其對應(yīng)的該3.525萬份股票期權(quán)予以注銷。本次合計注銷股票期權(quán)219.425萬份。本次注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的實施，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。同意公司擬定的本次注銷的具體安排，并進一步授權(quán)公司董事長呂紹林或其授權(quán)人士辦理本次注銷的各項具體事宜。

獨立董事對本項議案發(fā)表了同意的獨立意見。

表決結(jié)果：同意8票，占總票數(shù)100%，不同意0票，占總票數(shù)0%，棄權(quán)0票，占總票數(shù)0%。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的公告》。（公告編號：2023-035）

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

董事會

2023年6月15日

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-033

博眾精工科技股份有限公司

第二屆監(jiān)事會第二十二次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監(jiān)事會會議召集情況

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會第二十二次會議通知于2023年6月9日以書面形式發(fā)出，并于2023年6月14日在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊的方式召開。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《博眾精工科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《博眾精工科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，表決所形成決議合法、有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)與會監(jiān)事審議，會議形成以下決議：

（一）審議通過《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：根據(jù)《博眾精工科技股份有限公司期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，公司298名激勵對象符合2020年股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的第三個行權(quán)期的行權(quán)條件，通過對公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象名單的審核，本次可行權(quán)的298名激勵對象作為2020年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象的行權(quán)資格合法有效，上述激勵對象可在所持股票期權(quán)的等待期屆滿后按照公司擬定的行權(quán)安排對其可行權(quán)的165.1萬份股票期權(quán)采取批量行權(quán)的方式進行行權(quán)，公司擬定的行權(quán)安排符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《期權(quán)激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，同意公司擬定的本次行權(quán)的具體安排，并進一步授權(quán)公司董事長呂紹林或其授權(quán)人士辦理本次行權(quán)的各項具體事宜。

表決結(jié)果：同意3票，占總票數(shù)100%，不同意0票，占總票數(shù)0%，棄權(quán)0票，占總票數(shù)0%。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。（公告編號：2023-034）

（二）審議通過《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司本次合計注銷股票期權(quán)219.425萬份，符合《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本次注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的實施，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。同意公司擬定的本次注銷的具體安排。

表決結(jié)果：同意3票，占總票數(shù)100%，不同意0票，占總票數(shù)0%，棄權(quán)0票，占總票數(shù)0%。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的公告》。（公告編號：2023-035）

（三）審議通過《關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案》

為保證公司監(jiān)事會的正常運轉(zhuǎn)，會議同意選舉呂軍輝先生為公司第二屆監(jiān)事會主席，任期自本次監(jiān)事會審議通過之日起至第二屆監(jiān)事會任期屆滿之日止。

表決結(jié)果：同意3票，占總票數(shù)100%，不同意0票，占總票數(shù)0%，棄權(quán)0票，占總票數(shù)0%。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的公告》。（公告編號：2023-036）

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

監(jiān)事會

2023年6月15日

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-034

博眾精工科技股份有限公司

2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期

行權(quán)條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：165.1萬份

● 行權(quán)股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“博眾精工”或“公司”）于2023年6月14日召開第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司認為博眾精工2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、股權(quán)激勵計劃批準及實施情況

（一）2020年股票期權(quán)激勵計劃方案及履行程序

公司于2020年6月制定并實施《博眾精工科技股份有限公司期權(quán)激勵計劃》（以下簡稱“本激勵計劃”或“2020年股票期權(quán)激勵計劃”或“《期權(quán)激勵計劃》”），合計向393名激勵對象授予1,101萬份股票期權(quán)，行權(quán)價格為4.16元/股，授予日為2020年6月10日，有效期自股票期權(quán)授予日起至激勵對象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)、作廢或注銷之日止，最長不超過48個月。公司于2020年5月26日召開第一屆董事會第十八次會議、第一屆監(jiān)事會第九次會議，并于2020年6月10日召開2020年度第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于制定公司期權(quán)激勵計劃的議案》，批準了《期權(quán)激勵計劃》。

（二）歷次股票期權(quán)授予情況

■

（三）行權(quán)數(shù)量和行權(quán)人數(shù)的調(diào)整情況

1、第一個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量和行權(quán)人數(shù)

2021年8月30日，第二屆董事會第六次會議審議通過《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司本激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，鑒于32名激勵對象因個人原因辭職，已不符合本激勵計劃中有關(guān)激勵對象的規(guī)定，公司決定取消上述激勵對象資格；第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件的激勵對象共361名；第一個行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)為應(yīng)生效股票期權(quán)數(shù)量的50%，共計153.15萬份。

截至2022年6月10日，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束。第一個行權(quán)期共有符合行權(quán)條件的357名激勵對象實際行權(quán)，實際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為151.65萬份，符合行權(quán)條件的其他4名激勵對象因個人原因放棄行權(quán)，其在第一個行權(quán)期內(nèi)可行權(quán)的1.50萬份股票期權(quán)已失效。

第一個行權(quán)期結(jié)束后，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的有效股票期權(quán)數(shù)量為714.70萬份，持有對象合計361名。

2、第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量和行權(quán)人數(shù)

2022年6月30日，第二屆董事會第十六次會議審議通過《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司本激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，鑒于23名激勵對象因個人原因辭職，已不符合本激勵計劃中有關(guān)激勵對象的規(guī)定，公司決定取消上述激勵對象資格；鑒于2名激勵對象2021年度個人績效考評結(jié)果為C，其在第二個行權(quán)期內(nèi)應(yīng)生效股票期權(quán)不可生效；第二個行權(quán)期符合行權(quán)條件的激勵對象共336名；第二個行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)為應(yīng)生效股票期權(quán)數(shù)量的50%，共計142.05萬份。

截至2023年6月10日，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束。第二個行權(quán)期共有符合行權(quán)條件的330名激勵對象實際行權(quán)，實際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為138.525萬份，符合行權(quán)條件的其他6名激勵對象因個人原因放棄行權(quán)，其在第二個行權(quán)期內(nèi)可行權(quán)的3.525萬份股票期權(quán)已失效。

第二個行權(quán)期結(jié)束后，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的有效股票期權(quán)數(shù)量為381萬份，持有對象合計338名。

3、第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量和行權(quán)人數(shù)

2022年7月1日至本公告出具日，鑒于35名激勵對象因個人原因辭職，已不符合本激勵計劃中有關(guān)激勵對象的規(guī)定，公司決定取消上述激勵對象資格并注銷此35名激勵對象已獲授但尚未行權(quán)的合計47.4萬份股票期權(quán)；鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考評結(jié)果為C/D，其在第三個行權(quán)期內(nèi)應(yīng)生效股票期權(quán)不可生效，公司決定注銷該5名激勵對象第三個行權(quán)期不可行權(quán)的股票期權(quán)共計3.4萬份。

截至本公告出具日，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的有效股票期權(quán)數(shù)量為330.2萬份，持有對象合計298名。

（四）各期股票期權(quán)行權(quán)情況

截至2022年6月10日，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束。第一個行權(quán)期共有符合行權(quán)條件的357名激勵對象實際行權(quán)，實際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為151.65萬份，已于2021年9月30日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司完成登記工作，行權(quán)價格為4.16元/股。具體內(nèi)容詳見公司于2021年10月9日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期第一次行權(quán)結(jié)果暨股份變動公告》（公告編號：2021-012）。

第一個行權(quán)期結(jié)束后，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的有效股票期權(quán)數(shù)量為714.70萬份，持有對象合計361名。

截至2023年6月10日，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束。第二個行權(quán)期共有符合行權(quán)條件的330名激勵對象實際行權(quán)，實際行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為138.525萬份，已于2022年7月28日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司完成登記工作，行權(quán)價格為4.16元/股。具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月30日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動的公告》（公告編號：2022-062）。

第二個行權(quán)期結(jié)束后，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的有效股票期權(quán)數(shù)量為381萬份，持有對象合計338名。

二、2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件說明

（一）董事會就本激勵計劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件成就的審議情況

2023年6月14日，第二屆董事會第二十五次會議審議通過《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司董事會認為2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，并授權(quán)公司董事長呂紹林及其授權(quán)人士辦理本次行權(quán)的各項具體事宜。

（二）本次激勵對象行權(quán)符合股權(quán)激勵計劃規(guī)定的各項行權(quán)條件

本激勵計劃的授予日為2020年6月10日，公司于2021年5月12日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，公司本次激勵計劃授予的股票期權(quán)第三個等待期已于2023年6月9日屆滿。

關(guān)于本激勵計劃授予股票期權(quán)第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明如下：

■

綜上所述，公司本激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件已成就，符合行權(quán)條件的激勵對象共298名；第三個行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)為應(yīng)生效股票期權(quán)數(shù)量的50%，共計165.1萬份，占公司目前總股本的0.37%。

（三）未達到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法

根據(jù)《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，鑒于35名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該35人已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計47.4萬份予以注銷。

根據(jù)《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考核結(jié)果為C/D，其在第三個行權(quán)期內(nèi)應(yīng)生效股票期權(quán)不可生效，董事會同意注銷該5名激勵對象第三個行權(quán)期不可行權(quán)的股票期權(quán)共計3.4萬份。

根據(jù)《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，鑒于公司2022年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）較2019年度增長率低于50%，本激勵計劃第三個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核未完全達標，董事會同意注銷2022年度個人績效考核達標的298名在職激勵對象在第三個行權(quán)期不可行權(quán)的股票期權(quán)共計165.1萬份。

（四）獨立董事及監(jiān)事會就股權(quán)激勵計劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件成就發(fā)表的意見。

獨立董事認為，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，公司具備《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及公司《期權(quán)激勵計劃》規(guī)定的實施股權(quán)激勵計劃的主體資格，未發(fā)生激勵計劃規(guī)定的第三個行權(quán)期不得行權(quán)的情形。公司298名激勵對象符合2020年股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的第三個行權(quán)期的行權(quán)條件，且該等激勵對象行權(quán)資格合法有效，上述激勵對象可在所持股票期權(quán)的等待期屆滿后按照公司擬定的行權(quán)安排對其可行權(quán)的合計165.1萬份股票期權(quán)采取批量行權(quán)的方式進行行權(quán)，公司擬定的行權(quán)安排符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《期權(quán)激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。

監(jiān)事會認為：根據(jù)《博眾精工科技股份有限公司期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，公司298名激勵對象符合2020年股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的第三個行權(quán)期的行權(quán)條件，通過對公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象名單的審核，本次可行權(quán)的298名激勵對象作為2020年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象的行權(quán)資格合法有效，上述激勵對象可在所持股票期權(quán)的等待期屆滿后按照公司擬定的行權(quán)安排對其可行權(quán)的165.1萬份股票期權(quán)采取批量行權(quán)的方式進行行權(quán)，公司擬定的行權(quán)安排符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《期權(quán)激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，同意公司擬定的本次行權(quán)的具體安排，并進一步授權(quán)公司董事長呂紹林或其授權(quán)人士辦理本次行權(quán)的各項具體事宜。

三、本次行權(quán)的具體情況

（一）授予日：2020年6月10日。

（二）行權(quán)數(shù)量：1,651,000份。

（三）行權(quán)人數(shù)：298人。

（四）行權(quán)價格：4.16元/股。

（五）股票來源：向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股。

（六）行權(quán)方式：批量行權(quán)。

（七）行權(quán)安排：本次行權(quán)為本激勵計劃的第三個行權(quán)期，具體時間為2023年6月10日起至2024年6月9日。公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一為符合行權(quán)條件的激勵對象辦理股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）辦理完畢股份變更登記手續(xù)當日確定為行權(quán)日，同時于行權(quán)完畢后辦理工商變更登記及其他一切相關(guān)手續(xù)。激勵對象所持有的本次可行權(quán)的股票期權(quán)須在公司確定的行權(quán)窗口期內(nèi)行權(quán)完畢；行權(quán)窗口期屆滿，當期未行權(quán)的股票期權(quán)不得再行權(quán)或遞延至下一行權(quán)期，由公司予以注銷。

（八）激勵對象名單及行權(quán)情況

■

（九）激勵對象行權(quán)后所獲公司股票的轉(zhuǎn)讓限制

根據(jù)《期權(quán)激勵計劃》的規(guī)定，激勵對象行權(quán)后所獲公司股票的轉(zhuǎn)讓限制如下：

1、激勵對象在公司上市后因行權(quán)所獲得的股票，自行權(quán)日起3年內(nèi)不得減持。前述期限屆滿后，激勵對象應(yīng)比照董事、監(jiān)事及高級管理人員的相關(guān)減持規(guī)定執(zhí)行。

2、在本激勵計劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《博眾精工科技股份有限公司章程》中對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《博眾精工科技股份有限公司章程》的規(guī)定。

四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實情況

公司監(jiān)事會對本激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象名單進行審核后，認為其作為激勵對象的行權(quán)資格合法有效。

五、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說明

本激勵計劃的激勵對象不包括公司董事、高級管理人員。

六、股票期權(quán)費用的核算及說明

根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期權(quán)定價模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價值；授予日后，公司已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準則對本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費用進行相應(yīng)攤銷，計入相關(guān)成本或費用及資本公積；在行權(quán)日，公司僅根據(jù)實際行權(quán)數(shù)量，確認股本和股本溢價，本次股票行權(quán)不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

上海澄明則正律師事務(wù)所認為，公司已就本次行權(quán)取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；本激勵計劃第三個行權(quán)期等待期已屆滿，公司及本次可行權(quán)的激勵對象滿足本激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件；本次行權(quán)符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公司章程》和《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需根據(jù)授權(quán)辦理本次行權(quán)相關(guān)事宜并就本次行權(quán)的進展依法履行信息披露義務(wù)。

八、上網(wǎng)公告附件

（一）第二屆董事會第二十五次會議決議；

（二）獨立董事關(guān)于第二屆董事會第二十五次會議相關(guān)事項的獨立意見；

（三）第二屆監(jiān)事會第二十二次會議決議；

（四）上海澄明則正律師事務(wù)所關(guān)于博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃注銷部分股票期權(quán)及第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見書。

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

董事會

2023年6月15日

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-035

博眾精工科技股份有限公司

關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃

部分股票期權(quán)的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月14日召開第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》。鑒于35名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該35人已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計47.4萬份予以注銷；鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考評結(jié)果為C/D，其在第三個行權(quán)期內(nèi)的股票期權(quán)不可生效，董事會同意注銷其在第三個行權(quán)期對應(yīng)的3.4萬份股票期權(quán)；鑒于公司2022年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）較2019年度增長率低于50%，根據(jù)《博眾精工科技股份有限公司期權(quán)激勵計劃》（以下簡稱“《期權(quán)激勵計劃》”、“本激勵計劃”或“2020年股票期權(quán)激勵計劃”）及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，第三個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃2022年度個人績效考核達標的298名在職激勵對象第三個行權(quán)期對應(yīng)不得行權(quán)的165.1萬份股票期權(quán)；鑒于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束，符合第二個行權(quán)期行權(quán)條件的6名激勵對象未在第二個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，其對應(yīng)的可在第二個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的3.525萬份期權(quán)已失效，董事會同意對該3.525萬份期權(quán)予以注銷；本次合計注銷股票期權(quán)219.425萬份。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、2020年股票期權(quán)激勵計劃概況

（一）2020年股票期權(quán)激勵計劃及履行程序

1、2020年5月26日，公司召開第一屆董事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于制定公司期權(quán)激勵計劃的議案》等與本激勵計劃相關(guān)的議案。公司獨立董事就《期權(quán)激勵計劃》相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。

2、2020年5月26日，公司召開第一屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于制定公司期權(quán)激勵計劃的議案》等與本激勵計劃相關(guān)的議案。

3、2020年6月10日，公司召開2020年度第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于制定公司期權(quán)激勵計劃的議案》等與本激勵計劃相關(guān)的議案。

4、2021年8月30日，公司召開第二屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》，鑒于公司2020年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）低于2019年，本激勵計劃第一個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃第一個行權(quán)期對應(yīng)的153.15萬份股票期權(quán)；鑒于32名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該32人已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計80萬份予以注銷；本次合計注銷股票期權(quán)233.15萬份。公司獨立董事對股票期權(quán)注銷事項表示同意并發(fā)表了獨立意見。

5、2022年6月30日，公司召開第二屆董事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃部分已授予股票期權(quán)的議案》。鑒于公司2021年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）低于2019年，本激勵計劃第二個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃第二個行權(quán)期對應(yīng)的142.05萬份股票期權(quán)；鑒于2名激勵對象2021年度個人績效考評結(jié)果為C，其在第二個行權(quán)期內(nèi)的股票期權(quán)不可生效，董事會同意注銷其在第二個行權(quán)期對應(yīng)的1.65萬份股票期權(quán)；鑒于23名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該23人已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計47.95萬份予以注銷；鑒于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束，符合第一個行權(quán)期行權(quán)條件的4名激勵對象未在第一個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，其對應(yīng)的可在第一個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的1.50萬份期權(quán)已失效，董事會同意對該1.50萬份期權(quán)予以注銷；本次合計注銷股票期權(quán)193.15萬份。公司獨立董事對股票期權(quán)注銷事項表示同意并發(fā)表了獨立意見。

6、2023年6月14日，公司召開第二屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2020年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》。鑒于35名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該35人已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計47.4萬份予以注銷；鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考評結(jié)果為C/D，其在第三個行權(quán)期內(nèi)的股票期權(quán)不可生效，董事會同意注銷其在第三個行權(quán)期對應(yīng)的3.4萬份股票期權(quán)；鑒于公司2022年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）較2019年度增長率低于50%，本激勵計劃第三個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃2022年度個人績效考核達標的298名在職激勵對象第三個行權(quán)期對應(yīng)不得行權(quán)的165.1萬份股票期權(quán)；鑒于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束，符合第二個行權(quán)期行權(quán)條件的6名激勵對象未在第二個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，其對應(yīng)的可在第二個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的3.525萬份期權(quán)已失效，董事會同意對該3.525萬份期權(quán)予以注銷；本次合計注銷股票期權(quán)219.425萬份。公司獨立董事對股票期權(quán)注銷事項表示同意并發(fā)表了獨立意見。

（二）2020年股票期權(quán)授予的具體情況

1、授予日期：2020年6月10日

2、等待期：授予的股票期權(quán)等待期分別為自股票期權(quán)授予之日起12個月、24個月和36個月。

3、授予數(shù)量：1,101萬份

4、授予人數(shù)：393人

5、授予后股票期權(quán)剩余數(shù)量：0萬份

6、行權(quán)價格：4.16元/股

二、本次注銷股票期權(quán)的情況

截至2023年6月14日，鑒于35名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該35人已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計47.4萬份予以注銷；鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考評結(jié)果為C/D，其在第三個行權(quán)期內(nèi)的股票期權(quán)不可生效，董事會同意注銷其在第三個行權(quán)期對應(yīng)的3.4萬份股票期權(quán)；鑒于公司2022年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）較2019年度增長率低于50%，本激勵計劃第三個行權(quán)期公司層面業(yè)績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃2022年度個人績效考核達標的298名在職激勵對象第三個行權(quán)期對應(yīng)不得行權(quán)的165.1萬份股票期權(quán)；鑒于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期已經(jīng)結(jié)束，符合第二個行權(quán)期行權(quán)條件的6名激勵對象未在第二個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，其對應(yīng)的可在第二個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)的3.525萬份期權(quán)已失效，董事會同意對該3.525萬份股票期權(quán)予以注銷；本次合計注銷股票期權(quán)219.425萬份。

三、本次注銷部分股票期權(quán)對公司的影響

公司本次注銷部分股票期權(quán)符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《期權(quán)激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團隊的穩(wěn)定性。

四、獨立董事意見

公司本次合計注銷股票期權(quán)219.425萬份，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。本次注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的實施，公司履行了必要的審批程序，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。因此，我們同意公司注銷上述股票期權(quán)。

五、監(jiān)事會意見

公司本次合計注銷股票期權(quán)219.425萬份，符合《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，本次注銷不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的實施，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。同意公司擬定的本次注銷的具體安排。

六、法律意見書結(jié)論性意見

上海澄明則正律師事務(wù)所認為：公司已就本次注銷取得了現(xiàn)階段必要的批準與授權(quán)；本次注銷符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《公司章程》和《期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次注銷的相關(guān)事項及時履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

董事會

2023年6月15日

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-036

博眾精工科技股份有限公司

關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月19日召開第二屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于監(jiān)事辭職及提名監(jiān)事候選人的議案》。唐愛權(quán)先生因工作變動原因，申請辭去公司監(jiān)事及監(jiān)事會主席職務(wù)。詳見公司于2023年4月20日發(fā)布的公告《博眾精工科技股份有限公司關(guān)于監(jiān)事辭職及提名監(jiān)事候選人的公告》（公告編號：2023-024）。

鑒于唐愛權(quán)先生辭去公司監(jiān)事職務(wù)，導致公司監(jiān)事會成員低于《公司法》《公司章程》規(guī)定的人數(shù)要求，為盡快完成監(jiān)事補選工作，公司于2023年5月10日召開2022年年度股東大會，審議通過《關(guān)于監(jiān)事辭職及提名監(jiān)事候選人的議案》，選舉余軍先生為公司第二屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事，任期自公司股東大會審議通過之日起至第二屆監(jiān)事會任期屆滿之日止。

為保證公司監(jiān)事會的正常運作，根據(jù)《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，公司于2023年6月14日召開第二屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案》，同意選舉呂軍輝先生（簡歷詳見附件）為公司第二屆監(jiān)事會主席，任期自本次監(jiān)事會審議通過之日起至第二屆監(jiān)事會任期屆滿之日止。

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

監(jiān)事會

2023年6月15日

附件：呂軍輝先生簡歷

呂軍輝先生：1974年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。目前為中國人民大學工商管理碩士在讀。2006年起進入上海莘翔自動化科技有限公司，現(xiàn)任公司監(jiān)事、上海莘翔執(zhí)行董事、深圳鴻士錦執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、喬岳軟件監(jiān)事、博眾機器人監(jiān)事、戎匯智能監(jiān)事。

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-037

博眾精工科技股份有限公司

關(guān)于回購股份事項前十名股東和

前十名無限售條件股東持股情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月9日召開第二屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案》。具體內(nèi)容詳見公司于2022年6月10日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《博眾精工科技股份有限公司關(guān)于以集中競價交易方式回購公司股份方案的公告》。

根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號一一回購股份》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將公司第二屆董事會第二十四次會議決議公告的前一個交易日（即2023年6月9日）登記在冊的前十名股東和前十名無限售條件股東的名稱、持股數(shù)量和持股比例情況公告如下：

一、公司前十名股東持股情況

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注：上表股東的持股數(shù)量為合并普通賬戶和融資融券信用賬戶后的持股數(shù)量。

二、公司前十名無限售條件股東持股情況

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注：上表股東的持股數(shù)量為合并普通賬戶和融資融券信用賬戶后的持股數(shù)量。

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

董事會

2023年6月15日